2023年才開(kāi)年,，國(guó)融證券的新三板掛牌,、債券業(yè)務(wù)，便因?yàn)檫`規(guī)而連吃?xún)蓮埩P單,?！　?/p>

 江蘇證監(jiān)局日前對(duì)國(guó)融證券及有關(guān)人員出具警示函，因在江蘇宏馬物流股份有限公司(下稱(chēng)“宏馬物流”)推薦掛牌過(guò)程中盡調(diào)未勤勉盡責(zé);此前,，國(guó)融證券還因債券業(yè)務(wù)風(fēng)控不足被內(nèi)蒙古證監(jiān)局責(zé)令改正,。

    在民營(yíng)券商奔向國(guó)資的背景下，國(guó)融證券近兩年也曾推進(jìn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)鄭u國(guó)信一度計(jì)劃斥資68億入主國(guó)融,，但最終未能如愿,。　　

    基本面上,，國(guó)融證券近年凈利潤(rùn)攀升,，業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)成色初顯的同時(shí)，分類(lèi)評(píng)級(jí)表現(xiàn)卻上演“過(guò)山車(chē)”,。

　　事涉新三板掛牌,、債券業(yè)務(wù)　　進(jìn)入2023年1月以來(lái)，國(guó)融證券已經(jīng)兩次被監(jiān)管處罰,，1名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人也領(lǐng)了罰單,。　　

      江蘇證監(jiān)局1月10日披露,，經(jīng)查,，國(guó)融證券在宏馬物流推薦掛牌的盡調(diào)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張志敏對(duì)此負(fù)有責(zé)任,。對(duì)此,，江蘇證監(jiān)局對(duì)該公司及負(fù)責(zé)人出具警示函，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,?！　?/p>

      宏馬物流及兩名公司高管也同時(shí)領(lǐng)罰。江蘇證監(jiān)局1月9日公布,，在對(duì)宏馬物流檢查中發(fā)現(xiàn),，該公司存在內(nèi)部控制制度不健全、財(cái)務(wù)基礎(chǔ)薄弱,，實(shí)際控制人,、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理湯建平向投資者私下轉(zhuǎn)讓宏馬物流股權(quán),，未按期披露2021年年報(bào)等問(wèn)題,。江蘇證監(jiān)局因此對(duì)宏馬物流及湯建平,，董事會(huì)秘書(shū)宋蘇云出具警示函，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,?！　?/p>

除上述新三板業(yè)務(wù)外，國(guó)融證券還因債券業(yè)務(wù)吃了罰單,?！　?/p>

內(nèi)蒙古證監(jiān)局1月5日披露，國(guó)融證券債券業(yè)務(wù)存在兩大違規(guī)：一是公司債券承銷(xiāo)和受托管理業(yè)務(wù)中,，個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)發(fā)行人抵押備案程序的真實(shí)性進(jìn)行全面盡職調(diào)查,，未持續(xù)跟蹤并及時(shí)督導(dǎo)發(fā)行人披露與發(fā)行人償債能力相關(guān)的重大事項(xiàng);二是公司債券業(yè)務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)管控存在不足，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位,，內(nèi)核機(jī)制執(zhí)行不到位,。內(nèi)蒙古證監(jiān)局責(zé)令該公司改，并在限期內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告,?！　?/p>

近年，國(guó)融證券屢接罰單,，在債券、并購(gòu)重組等領(lǐng)域均暴露出風(fēng)控問(wèn)題,?！　?/p>

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2020年12月,，云南證監(jiān)局向國(guó)融證券出具警示函,，因其作為騰沖建安“18騰沖01”債券受托管理人，未能采取有效措施督促發(fā)行人規(guī)范使用募集資金,，且未在證監(jiān)局組織的自查工作中如實(shí)報(bào)告發(fā)行人存在將募集資金轉(zhuǎn)借他人的情況,。　　

2022年6月,，因*ST富控重大資產(chǎn)重組案,，國(guó)融證券及4名業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人遭罰?！　?/p>

經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查,，國(guó)融證券在擔(dān)任*ST富控出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的收入,、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對(duì)外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查,。證監(jiān)會(huì)因此對(duì)國(guó)融證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，公司時(shí)任并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人被出具警示函,，3人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個(gè)月,?！　?/p>

控股權(quán)轉(zhuǎn)讓折戟　　

資料顯示，國(guó)融證券成立于2002年,，注冊(cè)地在內(nèi)蒙古,。截至2021年年底，截至當(dāng)年年末,，北京長(zhǎng)安投資集團(tuán)有限公司(下稱(chēng)“長(zhǎng)安投資”)持股70.61%,，為公司第一大股東?！　?/p>

作為一家民營(yíng)券商,，國(guó)融證券近年來(lái)引戰(zhàn)“賣(mài)身”，一度有望被國(guó)資納入麾下,?！　?/p>

根據(jù)媒體報(bào)道稱(chēng)，2021年初,，長(zhǎng)安投資萌生退意,，欲引入戰(zhàn)略投資者，出讓國(guó)融證券控股權(quán),。買(mǎi)家為青島國(guó)資旗下的青島國(guó)信發(fā)展(集團(tuán))有限責(zé)任公司,。2021年4月，青島國(guó)信與協(xié)議各方簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及增資協(xié)議,，各協(xié)議金額合計(jì)68.41億元,。如果收購(gòu)?fù)瓿桑蛞惨馕吨?，?guó)融證券將從注冊(cè)地內(nèi)蒙古遷至青島,。　　

但時(shí)隔9個(gè)月后,，這筆收購(gòu)以失敗告終,。2022年1月，青島國(guó)信宣布終止收購(gòu)國(guó)融證券,，原因是交易的先決條件未能達(dá)成,。　　國(guó)融證券近年的經(jīng)營(yíng)情況有所改善,，但分類(lèi)評(píng)級(jí)結(jié)果表現(xiàn)不穩(wěn)定,。　　

數(shù)據(jù)顯示,，2021年,，國(guó)融證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入14.44億元，同比增加38.03%;凈利潤(rùn)3.11億元,，同比增加209.72%,。2019年和2020年,，該公司凈利潤(rùn)分別為0.26億、1億,，同比增長(zhǎng)115.4%和284.47%,。　　

不過(guò),，國(guó)融證券的證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí),，卻如過(guò)山車(chē)般大起大落。2019年被連降5級(jí),，從BBB級(jí)降至C級(jí)券商,，2020年上調(diào)至BBB級(jí)，但2021年又下調(diào)至BB級(jí),。